职能部门HSE职责实施计划

 前 言 
HSE管理体系的组织、监督者是各级职能部门，在推行HSE管理体系中，落实各级职能部门的管理职责，充分发挥职能部门的管理监督作用，对于HSE管理体系的有效运行，实现持续改进的目标，具有举足轻重的作用。
按照《中国石油化工集团公司安全、环境与健康(HSE)管理体系》、《油田企业安全、环境与健康(HSE)管理规范》、《炼油化工企业安全、环境与健康(HSE)管理规范》、《销售企业安全、环境与健康(HSE)管理规范》和《施工企业安全、环境与健康(HSE)管理规范》的原则与要求，制定出《职能部门HSE职责实施计划编制指南》，以指导各级职能部门落实HSE职责，编制HSE实施计划。本标准规定了职能部门编制ＨＳＥ实施计划的一般原则，在实际编制过程中可根据具体情况进行适当调整。
依据本指南编制的部门HSE实施计划可以独立成篇，也可以在部门总体工作计划中体现，但要满足Q/SHS0001.1标准、企业HSE规范和本指南的要求。
本标准由中国石油化工集团安全环保局提出并归口。
本标准主要起草单位：中国石化集团公司安全工程研究院
本标准主要起草人：翟齐  李正钰 李俊荣 何怀明  牟善军  辛平  杨春笋

1  范围 
本标准规定了直属企业及二级单位职能部门HSE职责实施计划编制的内容。
本标准适用于直属企业和二级单位职能部门。
各基层单位职能部门可参照执行。

2    引用标准 
下列标准所包含的条文，通过在本标准中引用而构成为本标准的条文。本标准出版时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本标准的各方应探讨使用下列标准的最新版本的可能性。
Q/SHS0001.1-2001中国石油化工集团公司安全、环境与健康(HSE)管理体系
Q/SHS0001.2-2001油田企业安全 、环境与健康(HSE)管理规范
Q/SHS0001.3-2001炼油化工企业安全 、环境与健康(HSE)管理规范
Q/SHS0001.4-2001销售企业安全 、环境与健康(HSE)管理规范
Q/SHS0001.5-2001施工企业安全 、环境与健康(HSE)管理规范
职业安全卫生管理制度  中国石化[1999]安字467号

3  部门概述 
    叙述部门的工作职能和基本情况，主要内容包括：
a) 部门名称及隶属关系；
b) 管理职能（包括对专业系统、直管及托管单位的管理职能）；
c）机构设置与人员构成；
d) 工作特点描述。
    结合HSE管理体系、规范对专业、部门的要求，写出工作特点。如：钻井工程设计HSE要求、油气井修井HSE要求、防井喷措施、海（水）上作业HSE要求；工艺控制指标修订、大机组特护管理、压力容器及安全附件定期检测、防腐措施、仪表控制联锁管理要求、外电网停（晃）电的防范措施等。

4  部门HSE职责实施计划
   根据HSE管理体系的要求和企业的HSE工作目标，编制部门年度HSE职责实施计划，确定部门年度HSE工作任务、目标，通过落实部门HSE职责和每个管理人员的HSE“一岗一责制”，为企业HSE目标的实现提供保证。
4.1     承诺和目标
4.1 .1 承诺
职能部门是推进HSE体系的组织者和监督者，应通过落实职能部门的HSE职责和每个管理人员的HSE“一岗一责制”。
4.1.1.1承诺原则
a）    每个管理人员都应进行HSE承诺；
b）    部门负责人应代表部门向分管领导进行承诺；
c）    HSE承诺应以书面形式予以明确。
4.1.1.2承诺内容
部门HSE承诺书应包含以下内容：
a） 坚持HSE方针，认真贯彻、执行国家、集团公司有关本专业的各项安全生产、环境保护和工业卫生的法规、标准、规范、制度和要求，并落实在各项工作中、落实到每个管理人员。
b)    实现本专业年度HSE目标，不发生因管理失误造成的各类事故。
c)    严格要求、严格管理，不违章指挥，纠正违章、违纪行为。
d)    在部门、专业系统、直（托）管单位全面推行HSE管理，并确保专业系统、直管单位HSE目标的实现。
e)    采用先进的装备和手段，不断改善作业环境和作业条件，防止事故和职业危害。
管理人员HSE承诺书应包含以下内容：
a） 履行HSE“一岗一责制”。
b)  不违章指挥，纠正违章、违纪行为。
c)  熟知HSE职责和要求，承担相应的HSE责任。

4.1.2 目标
部门的年度HSE工作目标应根据企业的年度HSE目标，结合本专业职能进行制定.。
a)    制定部门的HSE工作任务和工作目标。
b)    制定专业系统的HSE工作任务和工作目标。
c)  制定直（托）管单位的HSE工作任务和工作目标。
如设备管理部门可制定：设备三率、仪表三率、压力容器安全阀的定检率、检维修及抢修及时到位率、检修质量保证、承包商的管理（包括外来施工队伍、外来施工人员的管理）、供应商的管理（包括关键设备进厂监督）、防雷防静电设施的检测率、HSE设备设施的完好率等。
4.2   组织机构、职责、资源和文件控制
按照Q/SHS0001.1和Q/SHS0001.2（Q/SHS0001.3、Q/SHS0001.4、或Q/SHS0001.5）的要求，明确部门的HSE职责，按照专业分工的原则，制定所有管理人员的HSE职责，开展HSE培训，制定考核办法，将HSE业绩与奖惩挂钩。
4.2.1   职责制定
a） 按照企业的HSE工作任务、工作目标，结合专业职能，编制部门HSE职责和管理人员的一岗一责制。
b)  建立部门、专业系统HSE管理制度，制定HSE管理体系实施细则和考核办法，并定期进行考核。
c)    督促直（托）管单位建立并实施HSE管理制度，定期对其执行HSE制度情况、HSE目标实现情况进行检查，并将检查结果纳入经济责任制考核中。
d)    进行年度HSE工作总结，并向企业或二级单位HSE管理委员会书面报告。
4.2.2   职责考核
各级部门的负责人、全体管理人员都负有HSE责任，无论身处何地、无论负责什么工作，都有责任把HSE工作做好。部门应根据企业HSE考核制度，制定部门、专业系统和直（托）管单位HSE考核细则，通过考核，促进HSE职责的落实。部门和管理人员的HSE职责考核情况要与其经济利益挂钩，考核结果应记录存档。
主要考核内容：
a)    部门年度HSE任务完成与目标的实现情况；
b)    部门和管理人员HSE承诺兑现情况；
b)    部门HSE职责和管理人员HSE“一岗一责制”的履行情况；
c)    对专业系统履行HSE情况的监督、检查、考核情况；
d)    对直（托）管理单位年度HSE任务完成与目标的实现情况；
e)    对未能履行HSE职责，因管理失误造成事故者的处理情况；
f)    遵守和执行规章制度的情况。
4.2.3  人力资源
4.2.2.1  能力要求
a） 根据岗位职责和技能要求，确定各岗位管理人员应有的资格。
b)    管理人员应达到：
——具有HSE意识；
——熟知相应专业的HSE法规、标准、制度和要求；
——清楚本岗位HSE职责和任务；
——在推行HSE工作中起表率作用。
4.2.2.2 培训要求
a）    部门的负责人和管理人员应参加企业（或单位）组织的HSE培训。
b）    组织对专业系统的岗位培训时，应有HSE培训考核的内容。
4.2.4  物力资源
    职能部门（如计划、财务、设备、基建、供应、技术等部门）应在自己的职责范围内，为HSE管理体系的推行提供物力资源。
a)    提供符合HSE标准的生产运行设备、设施。
b)    提供生产所需的HSE设备设施。
c)    提供隐患整改所需资金。
d)    提供抢险救灾等应急所需的设备设施。
e)    提供符合国家有关标准要求的职工HSE防护用品。
4.2.5  文件控制
a)  依据HSE管理体系的要求，建立部门HSE管理相关文件的记录、审批、发放、更改和归档管理措施。
b)  建立文件修订制度。在新、改、扩建和技术改造后，及时修订相关的操作规程、管理制度等。
4.3  风险评价和隐患治理
部门应在所管辖专业和直（托）管单位中，不间断地组织风险评价工作，识别与业务活动有关的危害、影响和隐患，及时采取有效措施，把风险降到最低或控制在可以承受的程度。
4.3.1    风险评价
有关部门要建立风险管理的程序
a)明确项目、过程和作业管理人员是风险评价工作的负责人。
b)对现有装置和设施在常规和非常规的工作环境及操作条件下、在事故及潜在的紧急情况下和生产的全过程中，明确界定需要进行风险评价的项目、工程和作业等。
c)结合本专业特点选择合适方式进行风险评价。
d)监督检查风险评价的进行情况。
e)检查风险削减措施和控制措施的落实情况。
f）总结风险评价结果，提出改进意见。
g）建立项目、工程和作业风险评价及风险削减措施档案。

4.3.2 隐患治理
a) 建立项目、工程和作业的风险评价及削减措施档案。
b) 部门应按隐患治理“四落实”的原则，对企业的隐患治理提供技术或资金支持。
c) 组织对专业系统和直（托）管单位隐患的治理。
d)    对已立项或已实施的隐患治理项目进行跟踪检查，监督项目的进展和完成情况。
4.4  承包商和供应商管理
部门应认真选择承包商和供应商，加强对他们的管理，对其HSE表现进行评估。

4.4.1   承包商管理
a)    落实各项目、工程和作业承包商的管理人员和责任。
b)    按Q/SHS0001.2（Q/SHS0001.3、Q/SHS0001.4、或Q/SHS0001.5）要求，根据承包商的HSE表现，选择承包商。
c)    承包商管理人员应组织有关专业人员和HSE培训人员，对承包商进行HSE教育培训、考核发证，建立培训档案。
d)    承包商管理人员应在承包商作业的全过程中对其进行检查监督。
e)    审查、记录承包商HSE表现，建立可选择承包商档案。
4.4.2   供应商管理
a)    落实部门内对供应商管理的人员和责任。
b)    按Q/SHS0001.2（Q/SHS0001.3、Q/SHS0001.4、或Q/SHS0001.5）要求，根据供应商提供产品和售后服务的情况，选择供应商。
c)    供应商管理人员对产品的质量负责。对重要设备、设施、产品的生产过程应编制检查监督要点，进行有效监督，并将检查监督情况记录存档。
4.5   装置（设施）设计和建设
新建、改建 、扩建装置（设施）时，要按照“三同时”的原则，采用国家、行业标准进行设计、设备采购、安装和试车，确保装置（设施）在运行寿命期间保持良好的运行状态。
a)    根据部门职责，组织或者参加新建、改建、扩建项目的预评价，未进行预评价不得进行初步设计；
b)    设计部门要落实设计负责人和设计者的HSE责任。设计时应按国家、行业标准和规范要求进行安全环保设计，初步设计的安全环保篇应有HSE相关部门会签批复。设计图纸应有HSE相关部门审查批准签章，对由于设计失误造成的事故应追究有关设计人员的责任；
c)    设计单位和设计人员应具备相应资质，设计单位和人员的选择实行“谁选择谁负责”的原则，对由于设计失误造成的事故应追究选择人员的责任。
d)    供应部门应落实采购人员的责任。新、改、扩建装置（设施）建设中的采购应符合国家或行业标准的有关要求，对采购质量进行考核并与经济责任制挂钩，对装置（设施）投产后由于采购质量差引起的事故，应追究有关管理人员责任并给予行政处理；
e)    建设主管部门应落实建设施工管理人员责任。新、改、扩建装置（设施）的建设安装应符合国家或行业标准的有关要求，管理人员应对安装质量组织检查，管理人员的职责落实情况应进行考核并与经济责任制挂钩；
f)    新建、改建、扩建装置（设施）竣工后，项目主管部门和相关职能部门应制定项目的试运行程序，组织对装置（设施）与设计要求的一致性、装置（设施）的HSE防范措施、员工培训、规章制度建立等进行审查，并记录存档。
4.6   运行和维修
有关职能部门应建立运行和维修、施工作业管理程序，并监督实施，保障运行与施工作业正常进行。
a)    组织或者参加新安装和改造设备的开车审查，审查情况应记录存档；
b) 按照法规、标准、规范或制度要求，制定操作、维修检验或腐蚀控制体系，保持运行正常和机械完好。
C）编制开车、操作、维修和停车规程，设置关键运行参数并监督实施；
d) 按照有关法规、制度要求，落实人员对直接作业进行检查监督；
e)  按照HSE管理体系要求，对关键装置要害部位进行安全监控管理；
f)  建立质量保证体系。
4.7   变更管理和应急管理
部门应对所管辖专业系统发生的人员、工作过程、工作程序、技术、设施等永久性或暂时性变化进行有计划的控制；对可能发生的突发事件和紧急情况进行研究，组织制订可靠的防范措施和应急预案。
4.7.1 变更管理
a)  制定所管辖专业系统技术变更、机械设备设施变更和管理变更程序；
b)  对所管辖专业系统技术变更、机械设备设施变更和管理变更组织审查确定；
c)  监督变更程序的实施；
d)    组织变更实施后的验收。
4.7.2  应急管理
a)  组织或参加制定应急预案；
b)  落实部门管理人员和所管辖专业系统应急处理的责任；
c)  组织或参加应急预案的检查和演练；
e)    组织或参加应急预案的评估、修订。
4.8.    检查和监督
a)  制定所管辖专业系统的检查考核制度；
b)    组织对专业管理情况（如工艺操作指标的执行、设备管理状况等）检查和考核；
c)    对查出的问题和隐患落实项目负责人、整改期限、整改要求和整改资金；
d)    组织对整改情况的检查验收。
4.9.    事故处理和预防
a)    制定所管辖专业系统的事故管理程序和处理办法；
b)    组织对所管辖专业系统事故情况调查和分析；
c)    对所管辖专业系统事故提出并落实整改措施；
d)    提出事故处理意见并负责考核；
e)    对所管辖专业系统事故进行通报。
4.10.     审核、评审和持续改进
部门应对本部门、所管辖专业、直（托）管单位的HSE管理体系实施情况进行审核和评审。
a) 依据Q/SHS0001.1和Q/SHS0001.2（或3.4.5）的要求，建立部门和个人的HSE业绩考核办法；
b) 在本系统上级、同级及下属意见反馈的基础上，对照本年度的HSE目标，对管理人员的业绩进行考核，考核成绩形成记录并予以保存；
c）    将HSE业绩考核与岗位经济责任制挂钩；
d）    对部门HSE管理工作和指标完成情况进行总结，写出年度HSE工作报告。
HSE工作报告的主要内容如下：
l    HSE承诺与目标的实现程度；
l    实施计划的适应性、充分性和有效性；
l    对HSE管理中存在的问题和偏差进行分析，制定改进措施；
l    HSE工作建议与意见。
b）HSE年度总结应有部门主要负责人主持进行；
c）依据企业HSE管理评审的结论和建议，本着持续改进的原则，不断完善部门的HSE实施计划，实现动态循环。